浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
时间:2025-10-19 21:24:57 阅读（143）
内控流程不规范、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，
对其责令改正，
同时，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，汽车、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，均被出具了警示函，
值得一提的是，金融、
（责任编辑：赵鑫雨）
该营业部工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。一并采取了相关措施。运营商财经网在梳理时发现，在销售私募证券投资基金过程中，
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